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名稱
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第一創(chuàng)業(yè)聚善增利1號(hào)FOF集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
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類型
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集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
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產(chǎn)品代碼
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STY377
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產(chǎn)品類型
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固定收益類
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目標(biāo)規(guī)模
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本計(jì)劃成立時(shí)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元，本計(jì)劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。
管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。
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管理期限
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本計(jì)劃的管理期限為10年，從本計(jì)劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時(shí)，本計(jì)劃將提前終止并進(jìn)行清算。
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推廣期
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本集合計(jì)劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。
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開(kāi)放期
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本計(jì)劃自成立之日起每周一開(kāi)放申購(gòu)、贖回（遇非交易日則順延至下一交易日），具體開(kāi)放時(shí)間以管理人公告為準(zhǔn)。
投資者在初始募集期或存續(xù)期內(nèi)參與的計(jì)劃份額，自產(chǎn)品成立日或份額參與日起均需鎖定運(yùn)作36個(gè)月（第一個(gè)鎖定期），鎖定運(yùn)作滿36個(gè)月后最近的一個(gè)贖回開(kāi)放日為第一個(gè)退出開(kāi)放日（如遇非工作日，則相應(yīng)順延至最近一個(gè)工作日），投資者可在該退出開(kāi)放日辦理退出業(yè)務(wù)，若投資者未在該退出開(kāi)放日退出的，則投資者持有的份額需繼續(xù)鎖定至自第一個(gè)退出開(kāi)放日起滿36個(gè)月后最近的一個(gè)贖回開(kāi)放日（第二個(gè)鎖定期），該日為第二個(gè)退出開(kāi)放日（如遇非工作日，則相應(yīng)順延至最近一個(gè)工作日），投資者可在該退出開(kāi)放日辦理退出業(yè)務(wù)，若投資者未在該退出開(kāi)放日退出的，則投資者持有的份額需繼續(xù)鎖定至自第二個(gè)退出開(kāi)放日起滿36個(gè)月后最近的一個(gè)贖回開(kāi)放日（第三個(gè)鎖定期），該日為第三個(gè)退出開(kāi)放日，以此類推。
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臨時(shí)開(kāi)放期
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因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況需要變更合同及在發(fā)生其他必要情況時(shí)，管理人有權(quán)設(shè)定臨時(shí)開(kāi)放期，為委托人辦理退出業(yè)務(wù)，臨時(shí)開(kāi)放期的具體安排以管理人公告為準(zhǔn)，管理人需提前通知托管人及運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。
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份額面值
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人民幣1.00元。
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最低金額
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投資者首次認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃的最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣300,000元（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），超額部分不設(shè)金額級(jí)差，管理人可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及本計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況設(shè)置和調(diào)整最低認(rèn)購(gòu)金額（但最低不得低于人民幣30萬(wàn)元），并提前披露。投資者可以多次參與本計(jì)劃，投資者多次參與本計(jì)劃的每次最低參與金額為人民幣1萬(wàn)元，超過(guò)部分不設(shè)金額級(jí)差。
投資者在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的參與開(kāi)放期參與本計(jì)劃的，如投資者在提交參與申請(qǐng)時(shí)未持有本計(jì)劃份額，則首次參與金額應(yīng)不低于人民幣300,000元（不含參與費(fèi)），已持有本計(jì)劃份額的委托人在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的參與開(kāi)放期追加參與本計(jì)劃份額的除外。投資者可以多次參與本計(jì)劃，投資者多次參與本計(jì)劃的每次最低參與金額為人民幣1萬(wàn)元，超過(guò)部分不設(shè)金額級(jí)差。
當(dāng)委托人持有的本計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于人民幣300,000元時(shí)，委托人可以在本計(jì)劃的退出開(kāi)放期內(nèi)選擇全部或者部分退出本計(jì)劃，選擇部分退出的，委托人在退出后持有的本計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值不得低于人民幣300,000元，否則管理人有權(quán)將委托人持有本計(jì)劃的全部份額發(fā)起強(qiáng)制退出。當(dāng)委托人持有的本計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值低于（含）人民幣300,000元時(shí)，需要退出本計(jì)劃的，委托人應(yīng)當(dāng)選擇一次性全部退出本計(jì)劃，否則管理人有權(quán)發(fā)起強(qiáng)制退出委托人持有的本計(jì)劃全部份額。
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相關(guān)費(fèi)率
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1、參與費(fèi)：無(wú)；
2、退出費(fèi)：無(wú)；
3、管理費(fèi)：1%/年（其中，95%的管理費(fèi)支付給管理人，5%的管理費(fèi)經(jīng)管理人授權(quán)捐贈(zèng)給慈善項(xiàng)目）；
4、托管費(fèi)：0.02%/年；
5、管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬：詳見(jiàn)本集合計(jì)劃合同管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬部分。
6、其他費(fèi)用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計(jì)劃審計(jì)費(fèi)用，由本計(jì)劃承擔(dān)，在被審計(jì)的會(huì)計(jì)期間，按直線法在每個(gè)自然日內(nèi)平均攤銷。證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)、存續(xù)期間信息披露費(fèi)、電子合同服務(wù)費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)、賬戶管理費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)及律師費(fèi)等本計(jì)劃運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費(fèi)用，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支出，列入或攤?cè)氘?dāng)期本計(jì)劃費(fèi)用。
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投資范圍及投資比例
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1、投資范圍
（1）資產(chǎn)管理產(chǎn)品：公募證券投資基金（含貨幣市場(chǎng)基金）、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司及基金公司子公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司及期貨公司子公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金管理人發(fā)行的私募證券投資基金、銀行非保本理財(cái)產(chǎn)品及其他金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；
（2）現(xiàn)金類資產(chǎn)：現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款、不含結(jié)構(gòu)性存款）、貨幣市場(chǎng)基金；
（3）權(quán)益類資產(chǎn)：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行并在證券交易所交易的股票（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)/注冊(cè)上市的A股股票，含且不限于二級(jí)市場(chǎng)股票、新股發(fā)行、股票增發(fā)等）、滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（“滬港通標(biāo)的股票”）、深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所市場(chǎng)的股票（“深港通標(biāo)的股票”）；
（4）期貨和衍生品類資產(chǎn)：國(guó)債期貨、股指期貨；
（5）本計(jì)劃可參與債券逆回購(gòu)。
2、資產(chǎn)配置比例
本計(jì)劃投資于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的比例不低于資產(chǎn)總值的80%；并直接或通過(guò)投向資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行以下比例的資產(chǎn)配置：
（1）固定收益類資產(chǎn)與現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資比例合計(jì)為資產(chǎn)總值的80%（含）-100%；
（2）權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的0%-20%（含）；
（3）期貨和衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值不超過(guò)資產(chǎn)總值的80%或期貨和衍生品賬戶權(quán)益低于資產(chǎn)總值的20%。
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征
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R3（中風(fēng)險(xiǎn)）
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適合推廣對(duì)象
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適合且僅能向風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C3（穩(wěn)健型）級(jí)及以上的合格投資者及專業(yè)投資者銷售
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管理人
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
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托管人
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中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司深圳市分行
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代理推廣機(jī)構(gòu)
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計(jì)劃的機(jī)構(gòu)
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu)
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中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
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